Ответы Росфинмониторинга на вопросы участников конференции АСФИМО
1. Возможно ли запросить службу технической поддержки Росфинмониторинга сделать выгрузку ранее направленного ФЭС в случае утраты файла ФЭС?
Действующим законодательством не предусмотрена выгрузка ранее направленного организацией ФЭС.
2. Обязательно ли в поле «пользователь Личного кабинета» указывать СДЛ?
В поле «Сведения о пользователе Личного кабинета» возможно указать как данные специального должностного лица, так и данные уполномоченного лица, ответственного за предоставление информации (в случае, если информацию в личный кабинет представляет иное лицо).
Для регистрации в Личном кабинете уполномоченного лица, ответственного за предоставление информации, предусмотренной Федеральным законом №115-ФЗ, необходимо заполнить раздел «Профиль» в Личном кабинете Росфинмониторинга в сети «Интернет».
В разделе «Учетные сведениях — «Профиль» в подразделах «Уполномоченное лицо», «Документ удостоверяющий личность», «Место рождения», указываются сведения о сотруднике, назначенном в установленном порядке ответственным за отправку сведений в Росфинмониторинг.
Алгоритм заполнения указанных разделов изложен в инструкции «Работа с порталом. Регистрация доверенных лиц», расположенной на странице входа в Личный кабинет в разделе «Инструкция пользователя».
Дополнительно обращаем внимание, что данная информация учитывается при расчете Риск-оценки и влияет на интегральную оценку.
3. Являются ли тесты, расположенные в личном кабинете, обязательными для прохождения?
Обязанность по прохождению тестовых заданий для проверки знаний по ПОД/ФТ/ФРОМУ, размещенных в Личном кабинете, не установлена.
Вместе с тем, считаем целесообразным проходить такие тестирования в целях выявления имеющихся пробелов в знаниях сотрудников организации (индивидуального предпринимателя) и их устранения для обеспечения надлежащего исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Тестирование может пройти любой сотрудник организации (индивидуального предпринимателя).
Организация (индивидуальный предприниматель) самостоятельно определяет сотрудников для прохождения тестирования.
Количество попыток пройти тест не ограничено.
Результаты прохождения тестовых заданий учитываются по критерию «Самообучение».
В расчете по указанному критерию участвуют последние результаты. Время для прохождения теста 45 минут.
Расчет результатов тестирования осуществляется по следующему алгоритму
- отлично - более 80% правильных ответов;
- хорошо - 79% - 60% правильных ответов;
- удовлетворительно - 59% - 50% правильных ответов;
- неудовлетворительно - менее 50% правильных ответов.
